继2019年“暴力抗法”事件后深大通再一次被立案调查

来源：时代周报时间：2021-09-08 15:03:22

继2019年“暴力抗法”事件后，深大通再一次被立案调查。

9月6日晚间，深大通(000038.SZ)公告称，公司2021年9月3日收到《中国证券监督管理委员会立案告知书》(证监立案字0072021 4号)，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，中国证券监督管理委员会决定对公司立案。

9月7日，深大通开盘跌停，跌幅一度达10.02%，随后打开跌停板小幅反弹，截至收盘报9.51元/股，跌幅3.47%，当前总市值49.72亿元。

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(来源：Wind)

对于被立案调查等相关事项，深大通相关人士9月7日上午回复时代财经称，“这个我们也只是刚刚收到监管通知，具体的事由不太清楚。公司第一时间配合监管工作，后续如果有相关进展也会及时告知投资者。”

值得关注的是，2018年7月至2019年6月期间，证监会曾对深大通深圳、青岛及北京多处办公场所进行现场检查、调查，却意外遭到该公司相关人员的拒绝。在这期间(2019年5月)，证监会对深大通及其实控人姜剑下发了立案调查通知。

上述深大通相关人士告诉时代财经，“自从上次事件(2019年立案调查)后，公司的高管经历了大换血，只是实控人没有变。”

三年内两次被立案

9月3日收到证监会下发的立案告知书，为何在9月6日晚间才公告?

深大通相关人士9月7日向时代财经表示，“上市公司披露信息需要履行一定的流程，这个时间也是符合信披规定的，并没有不合规。”

值得注意的是，这是深大通自2019年以来二度被证监会立案调查。

2019年5月23日，深大通公告称，因公司及实际控制人在证监会依法履行职责过程中未予配合，涉嫌违反相关证券法律、法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对公司及实际控制人立案调查。

所谓的“未予配合”，指的是当年轰动市场的“暴力抗法”事件。

时代财经了解得知，2018 年7月17日至2019年6月5日期间，证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查。

令人诧异的是，深大通相关人员对于监管的例行检查拒不配合，甚至强行闯入询问场所阻断监管的询问，强行带离正在接受询问的人员，并辱骂、威胁监管人士。

证监会在当年的《行政处罚事先告知书》中描述，“深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺，摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁，违法情节特别严重。”

而该公司的实控人姜剑，在检查过程中拒绝签收监督检查通知书、拒绝接受询问、拒绝提供通讯记录，对相关人员隐匿有关文件和资料及使用暴力方法抗拒调查负主要责任。

时代财经关注到，这起事件后，深大通多名高管人员辞职，其中包括时任董事长袁娜、时任财务总监刘海滨、时任董事李雪燕、时任董事及副总王大永。前述深大通相关人士9月7日告诉时代财经，“这件事情的确造成了不小的影响，公司高管经历了一次大换血。”

2019年11月，证监会下发对深大通的《行政处罚决定书》，对该公司给予警告并处以60万元罚款，对实控人姜剑采取证券市场10年禁入措施，对时任副董事长、董秘李雪燕，执行总经理、北京分公司负责人黄卫华，职工监事牛超及中层管理人员李洁分别采取5年证券市场禁入措施。

时代财经查阅得知，黄卫华已于2019年8月辞去执行总经理职务，牛超于2019年12月辞去职工监事，但其目前仍担任深大通旗下多家控股子公司的法人、执行董事。

供应链业务存疑

据公开资料，深大通的前身为大通实业(深圳)有限公司，系经深圳市人民政府深府外复(1987)97号文批准，于1987年6月24日由香港益通电子有限公司投资兴办的外商独资企业，注册资本为250万美元。公司于1994年在深交所挂牌。

2016年，深大通以20.42元/股的价格向姜剑、朱兰英等8名特定投资者非公开发行1.34亿股股份，募资总额27.49亿元。由此，姜剑成为深大通实控人。

姜剑是何许人?据山东商报2016年9月发布的《2016山东富豪榜》，姜剑家族以110.52亿元财富位列山东富豪第36名，号称青岛首富。入主深大通之前，姜剑的身份为亚星实业创始人。

不过从近年的发展轨迹来看，姜剑这位富豪企业家似乎并未把深大通带入坦途。

从业务来看，深大通目前涉及生物技术研究及创新医药、生物工程及后端衍生功能性健康消费品、供应链金融服务及民间资本管理、区块链技术等。

财报显示，今年上半年深大通实现营收19.74亿元，同比增长229.50%;实现净利润2900万元，同比下滑62.42%;经营活动现金净流量亏损1.73亿元，销售净利率仅为1.45%。

值得关注的是，该公司经营活动现金流净额自2017年起便处于亏损状态，2017年至今合计亏损17.93亿元。

业务板块方面，供应链管理业务是该公司营收大头，上半年营收达到18.44亿元，占比93.42%;民间资本管理、化妆品及其他营收分别为8542万元、3705万元及724万元，占比分别为4.33%、1.88%及0.36%。

据时代财经了解，供应链管理业务主要是煤炭等大宗商品交易。值得注意的是，上半年深大通供应链业务的毛利率仅为1.23%，且较上年有所下滑。

时代财经查阅历年财报得知，深大通涉足供应链业务始于2017年，当年营收1.04亿元，此后在2018年-2020年突然爆发，营收分别达到14.47亿元、14.33亿元及19.28亿元，不过该业务的营业成本几乎与营收持平，2018年-2020年的成本分别为14.23亿元、14.03亿元、18.96亿元，三年间的毛利率均值为1.81%。

深大通供应链管理业务的运营实体为深圳大通致远供应链管理有限公司，法定代表人为牛超，注册资本5000万元。工商信息显示，该公司目前员工总数为17人。

时代财经致电大通致远，显示电话与深大通为同一号码，相关人士表示“我们也不清楚子公司的固话，员工17人应该是不准确的。”但其并未透露具体人数。

当问及供应链业务的运营模式时，公司相关人士未进行正面作答。

时代财经查阅2018年财报发现，深大通对于该业务模式的描述是“将供应链上的相关企业作为一个整体，根据交易中构成的链条关系和行业特点设定交易方案，促进物流和资金流的加速流转”。对于合作方及其他具体情况，公司尚未披露。

大通致远供应链公司近年与一家名为荆门市旺东煤炭的公司有多起合同纠纷，不过时代财经致电后者，提示电话为空号。

此外，大通致远在2018年5月新设一家商业保理公司，注册资本1亿元，法定代表人仍为牛超。成立仅半年后，大通致远商业保理公司2018年末的净利润已处于亏损，净资产为-7.9万元。

时代财经注意到，与供应链业务形成鲜明对比的是深大通的民间资本管理业务。

财报显示，该项民间资本管理业务在2019年-2021年6月末的营收分别为1.05亿元、1.45亿元及8500万元，相应毛利率分别为98.87%、98.84%及64.15%。

青岛大通汇鑫民间资本管理有限公司是民间资本管理业务的运营实体，该公司在2018年获得山东省地方金融监管局颁发的《民间融资机构业务许可证》，主要在山东省内针对实体经济项目开展股权投资、债权投资、短期财务性投资、投资咨询等业务。

显然，民营资本管理业务是公司毛利率最高的板块，但近年来民间融资存在一定的风险。

上述深大通相关人士告诉时代财经，公司之后的主要业务方向是工业大麻和供应链管理。

时代财经了解到，深大通工业大麻业务的运营实体是其子公司云南华云金鑫生物科技公司，该公司于今年6月取得云南省大理州相关部门核发的工业大麻种植许可证。